9年里连接21张罚单,老牌投顾机构又被罚了,是何动力屡罚屡犯?

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证券投资顾问业务一直是风险多发地带,多家第三方投顾机构在展业时频频踩雷。今年以来,各地证监局针对证券投资咨询机构和从业人员的违规行为,至少开具了52张罚单。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

12月1日,黑龙江证监局对容维证券数据程序化公司出具罚单。据易董数据,自2014年以来,该公司总部及分公司共收到21张罚单,其中7次涉及暂停新增客户。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

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作为一家成立已有26年,且设立了不少分公司的老牌投顾机构,一罚再罚的背后,是有怎样的原因?wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

年内已被点名三次wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

此次罚单源于监管现场检查发现了公司的大量违规行为。自2023年5月起,黑龙江证监局先后对容维证券数据程序化公司黑龙江总部、深圳分公司、上海分公司进行了现场检查。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

经查,发现公司存在以下问题:一是部分员工营销宣传存在承诺收益,虚假宣传行为;二是个别客户回访录音缺失;三是部分公司内控制度执行不到位。此外,公司还存在部分内控制度规定与实际情况不符,部分分公司提供材料填报有误等问题。监管同时强调,以上事实有从容维证券数据程序化公司调取的材料和提供的情况说明等证据证明。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

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年内,容维证券数据程序化公司就因人员管理、合规管理存在缺陷遭罚。至此,已经是年内第三次被罚。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

5月,容维证券数据程序化天津分公司由于员工无证展业、误导性营销宣传,被监管出具罚单。具体来看,一是员工尚某、吴某在不具有证券、期货投资咨询从业资格且未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,从事证券投资咨询业务;二是宣传海报对员工尚某的个人介绍存在误导性营销宣传。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

2月,黑龙江证监局对容维证券数据程序化公司出具警示函。经查,公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在两大问题:一是员工陶某无证券从业资格,2022年5月,陶某向客户提供营销、客服行为;二是员工马某某无证券投资顾问执业资格,2022年10月以来,马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

除了被出具警示函,要求责令改正等处罚之外,在2019至2021年期间,容维证券数据程序化公司数年连续被暂停新增客户。2021年7月,公司被暂停新增客户3个月;2020年2月,上海分公司被责令改正并暂停新增客户3个月;2020年1月,河南分公司被暂停新增客户6个月;2019年12月,陕西分公司被暂停新增客户1年;2019年12月,安徽分公司被责令暂停新增客户1年。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

据记者梳理,在公司全部的21张罚单中,其有14张处罚类型涉及责令改正、7张涉及暂停新增客户、4张涉及出具警示函。1张涉及行政罚款。作为一家成立了26年的老牌投顾公司,多次被监管处罚的容维到底发生了什么?wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

投顾公司“老毛病”屡教不改wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

“屡教不改”的现象在投顾公司中并不少见,且被罚的原因往往十分相似,集中在不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范等问题上。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

在年内投顾机构违规的52张罚单中,不少机构都是此前就已遭罚的“老面孔”。针对这一乱象,监管对不规范执业投顾业务的惩处力度也在不断加重,采取暂停新增客户、暂停办理业务、增加内部合规检查次数等措施来给投顾公司戴紧“金箍帽”。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

11月,广东东高科技由于内控管理不到位、人员管理不规范、直播业务推广过程中合规管控不到位、业务推广、协议签订及服务提供环节执业不规范等大量违规行为,被监管采取暂停新增客户6个月的监管措施。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

8月,广东证监局点名广东科德投资顾问公司,并对其采取暂停新增客户6个月的监管措施。罚单中同时提到,已多次督促该公司整改,但该公司至今未能有效整改。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

6月,北京中方信富投资管理咨询南京分公司由于使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广时,合规管理不足,未实行留痕管理;使用自媒体微信公众号发布的文章内容中包含持有具体证券的投资建议;向客户提供投资建议时,未提示潜在的风险,未提供合理的依据,被监管责令暂停新增客户6个月。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

1月,江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司分别被责令暂停新增客户3个月、1年、1年。从违规事由来看,仍是无证展业、内控不到位、误导宣传等老问题上。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

新媒体各网络平台的兴起带来了新的机会。金融机构也跃跃欲试地加入战场,试图通过这一新渠道展业获客,投顾业务也抓住这一浪潮,但从自媒体、直播开展投顾业务推广暴露的违规问题可以看出,这一方面的合规和风控还亟待加强。wNU极热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

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