如意集团信披违法违规处罚落地：公司及相关负责人合计被罚1205万元

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每经记者彭斐每经编辑梁枭

因为信披违法违规和虚构采购业务，在预披露一个月后，如意集团（SZ002193，股价6.85元，市值17.93亿元）的处罚结果在2024年初落地。

1月4日晚间，如意集团公告披露，公司于2024年1月4日收到中国证监会山东监管局（以下简称山东证监局）下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。《每日经济新闻》记者注意到，除了上市公司外，其他被处罚的人员均为如意集团时任高管。

公告显示，如意集团及实际控制人邱亚夫于2023年8月30日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司及实际控制人进行立案。

2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将5.94亿元最终划转至山东如意科技集团有限公司（以下简称如意科技）银行账户。

经查明，上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期（2018年度）经审计净资产的21.77%，占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。

除了上述违法事实，2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付10.99亿元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业（有限合伙）（以下简称维信基金）8.65亿元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期（2018年度）经审计净资产的40.27%，占2019年年度报告净资产的39.59%。

在公告中，如意集团提到，《行政处罚决定书》中涉及的如意科技为化解流动性危机非经营性占用公司资金事项，如意科技已于2021年4月29日向公司归还完毕上述非经营性资金占用本金及利息。

值得注意的是，涉案期间，如意科技为如意集团控股股东；邱亚夫为如意集团和如意科技实际控制人、董事长，为山东如意时尚科技发展有限公司（以下简称如意时尚）实际控制人。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款和《证券法》第一百九十七条第二款的规定，山东证监局决定对如意集团责令改正，给予警告，并处以200万元罚款，对邱亚夫给予警告，并处以350万元罚款。

《每日经济新闻》记者注意到，山东证监局此次开出的罚单合计金额高达1205万元，除了如意集团和实控人邱亚夫，受到处罚的还有张义英、杜元姝、苏晓等11个相关负责人。

除了罚款事项，山东证监局还对邱亚夫等人下发《市场禁入决定书》。其中，当事人邱亚夫的违法情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项和第二项、第四条、第五条的规定，我局决定：对邱亚夫采取10年市场禁入措施。

此外，山东证监局还对张义英采取5年市场禁入措施，对杜元姝采取3年市场禁入措施。上述相关人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

值得注意的是，2023年4月，如意集团完成董事会、监事会换届选举，邱亚夫女儿邱晨冉出任公司董事长。