2025年2月10日晚，北交所发布了关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取“口头警示”“监管关注”“约见谈话”“要求提交书面承诺”等自律监管措施的情况公示。长虹能源（836239.BJ）等5家公司领到“罚单”。
据记者统计，包括2025年1月“出具警示函”自律监管措施的情况公示，进入2025年以来，共有10家公司因出现违规问题，领到北交所自律监管措施“罚单”。其中信息披露（即信披）违规成为“处罚”的“重灾区”。
首先，2月10日晚发布的情况公示显示，海希通讯（831305.BJ）、长虹能源（836239.BJ）、安达科技（830809.BJ）、峆一药业（430478.BJ）及三协电机（新三板挂牌代码：873669，系北交所IPO申报公司）这5家（拟）上市公司及相关责任主体因出现违规事项，被采取“口头警示”或被“要求提交书面承诺”监管措施。
从这5家（拟）上市公司违规情况的具体分类看，信息披露违规是其主要违规事项。
图/2025年1月北证市场内被采取“口头警示”“要求提交书面承诺”等自律监管措施的（拟）上市公司及相关责任主体的违规事项分类（根据北交所信息，贝壳财经记者制图）
另外，记者查询北交所官网注意到，进入2025年以来，由于出现违规事项领到北交所“出具警示函”自律监管措施“罚单”的上市公司及相关责任主体，目前数量亦为5家，分别为戈碧迦（835438.BJ）、绿亨科技（870866.BJ）、国航远洋（833171.BJ）、森达电气（831406.BJ）及三友科技（834475.BJ）。
图/2025年1月北证市场内被采取“出具警示函”自律监管措施的上市公司及相关责任主体的违规事项分类（根据北交所信息，贝壳财经记者制图）
其中，绿亨科技及其董事长，高级管理人员，董事会秘书/信息披露负责人等相关主体，因存在“募投项目变更程序不规范”等四项违规事实，除被采取“出具警示函”自律监管措施外，还被记入到证券期货市场诚信档案。
在这5起被采取“出具警示函”自律监管措施的违规案件中，记者发现，对信息披露违规的查处，仍是北交所重点关注并追责的内容。
例如，北交所经查发现（下同），2022年至2024年，国航远洋与关联方上海蓝梦国际邮轮股份有限公司及其子公司存在人员共用、管理混同、为关联方代付物业费及电费等情况。北交所对此提出，国航远洋独立性存在不足，且与该公司2022年年度报告、2023年年度报告披露内容不符。
再如，森达电气在上市申请的几轮问询回复过程中，未披露实际控制人、董事长周海珠岳母毛某某3个银行账户开户以来，周海珠实际控制了上述账户，账户内资金实际也均为周海珠所有的情况。
周海珠2022年9月至2023年5月增持森达电气资金中有3180万元就来自周海珠控制的毛某某2个银行账户，账户内资金实际均为周海珠所有，但森达电气在上市申请的第一轮回复和第二轮回复中披露上述3180万元资金是来自毛某某的借款。北交所表示，经查上述披露的资金来源与实际情况不符。
实际上，在过去的一年中，北交所就明显加大了对已上市或拟上市公司各类违规问题的查处力度，自律监管措施决定、纪律处分决定密集下发，向市场持续释放了严监严管的信号。
新京报贝壳财经
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