被罚超3000万元!上市公司实控人借道信托被罚

2个月前 来源:金融时报 观看:46

  2024年年底,成都新易盛通信技术股份有限公司(以下简称“新易盛”)发布公告称,收到公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣的通知。公告称高光荣于2024年12月20日收到中国证券监督管理委员会签发的《立案通知书》,高光荣“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  近日,《金融时报》记者关注到,上述事件又有新进展。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  春节前,新易盛发布公告称,公司收到公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣的通知,高光荣已收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚事先告知书》(以下简称“《告知书》”)。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  公告内容显示,高光荣因违规减持、信披违规等问题,被没收违法所得950万元并处合计2200万元的罚款。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  新易盛在公告中表示,《告知书》的事项内容仅涉及公司控股股东、实际控制人高光荣先生个人,与公司经营无关,不会对公司生产经营产生影响,公司生产经营情况一切正常。并表示公司将进一步加强培训宣导,督促全体董事、监事、高级管理人员等加强对有关法律法规的学习,严格遵守相关法律法规要求,切实履行相关义务。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  因何被罚?mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  据记者了解,高光荣违规行为发生在2023年,主要通过“借道”家族信托。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  据公告披露,2023年3月15日至4月11日,高光荣通过在建信信托设立的金源家族信托单一信托2号(以下简称为“家族信托2号”)账户、高光荣华泰证券账户合计转让占新易盛总股本1.42%的“新易盛”股票,其中,违反限制性规定转让比例0.42%,违法所得949.86万元。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛”期间,未如实向新易盛报告实际持股情况,导致新易盛2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  依据相关规定,证监会对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为,责令改正,给予警告,没收违法所得949.86万元,并处以2000万元罚款;同时,对高光荣信息披露违法行为,责令改正,给予警告,并处以200万元罚款。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  何为家族信托?mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  据记者了解,根据《关于规范信托公司信托业务分类的通知》要求,家族信托属于“信托三分类”中资产服务信托业务项下的财富管理业务。家族信托的核心功能之一是能够实现资产所有权、控制权与收益权的分离。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  业内人士介绍,如果委托人在设立家族信托时保留了过多的控制权,例如对信托财产的处置权、收益分配权等,可能导致信托被认定为委托人的“影子账户”。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  家族信托应当如何规范发展?用益信托相关研究认为,家族信托的设立目的必须合法合规,不能用于规避法律责任或损害他人权益。否则,信托可能会被穿透甚至撤销。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  “国内家族信托的发展,需要借鉴国际经验,结合本土特色,逐步构建更成熟的家族信托生态。一方面,在法律层面明确委托人及受托人的权责边界,设立强制的监管与透明化要求,避免权力滥用;另一方面,信托公司亟须培养专业化团队,加强家族财富管理的服务能力,建立既懂金融又熟悉法律与文化的跨领域团队。”专家建议。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  业务开展需合法合规mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  春节前夕,国务院办公厅转发金融监管总局《关于加强监管防范风险推动信托业高质量发展的若干意见》(以下简称为《意见》),这一文件的出台,在信托业乃至整个金融领域都引发了广泛关注。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《意见》中提到,要严密监测金融同业通道业务、非标资金池业务、房地产和地方政府融资平台等领域信托业务风险。坚决清理金融同业通道业务、非标资金池业务。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  据记者了解,对通道业务以及资金池业务严密监管并非首次提及。2023年,原中国银保监会发布《关于规范信托公司信托业务分类的通知》,其中就提到信托公司不得以任何形式开展通道业务和资金池业务。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《金融时报》记者注意到,过去,部分信托公司在这些领域存在一定风险隐患。比如,2024年有3家信托公司的处罚事由与违规开展通道业务有关。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  “这种运作模式容易掩盖风险,导致风险积累和传导,不利于信托业的稳定健康发展。”在业内人士看来,信托公司应积极拥抱监管,对于属于监管套利的通道业务“应清尽清、能清尽清”,回归信托“受人之托,代人理财”的本源业务,提高主动管理能力,在大资管时代找到适合自身发展的道路,为实体产业提供更多资金活水,也为投资者提供更具投资价值的产品和更具行业特色的服务,助力经济社会高质量发展。mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


mTv即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

本文链接:http://www.gihot.com/news-9-66525-0.html被罚超3000万元!上市公司实控人借道信托被罚

声明:本网页内容由互联网博主自发贡献,不代表本站观点,本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼,请大家谨防诈骗!若有侵权等问题请及时与本网联系,我们将在第一时间删除处理。

上一篇:国际金价续创新高 黄金板块业绩集体向好

下一篇:宁波银行2024年度业绩快报:营业收入666.32亿元,同比增8.20%

为你推荐
  摘要  【多空交织纯碱持续上涨动力不足】纯碱期货自2025年1月8日触底反弹,2505合约从最低1...
01-24
  2024年12月30日,中国信托业协会发布《2023—2024中国信托业社会责任报告》(以下简称《报告》)...
01-24
天蝎座的男生通常都很神秘、独立而又有魅力,他们对感情非常认真,因此要想让一个天蝎男心...
01-22
双子座的男生善于交际,聪明机智,喜欢追求新鲜刺激的事物。他们对于爱情也有着独特的标准...
01-22
与女明星的亲密接触:那些不为人知的幕后故事许多人都梦寐以求能与心目中的女明星亲密接触,然而,背后的故事并不总是光亮丽。今天,我想分享一些我自己与女明星们相遇的经历,以及在...
02-12
揭秘北京T台走秀模特公司:行业内幕与精彩瞬间在灯光璀璨的T台上,模特们用自信的步伐和优雅的姿态为观众呈现了一场场视觉盛宴。作为北京这个时尚与文化交融的大都市,T台走秀模...
02-17
2月5日消息,Canalys最新发布的报告显示,2024年全球智能手机市场增长7%,达到12.2亿部,实现了连续两年下滑后的反弹。苹果凭借在新兴市场的增长以及北美和欧洲的稳定表现,连续第二...
02-07
微信接入DeepSeek-R1模型,提供微信搜索框的AI搜索。微信正在灰度测试接入DeepSeek-R1,部分用户已获得测试资格。在微信聊天界面顶部进入搜索栏,会出现“AI搜索”入口,点击后出现...
02-17
图片来源:图虫创意 掉队多年,曾经遥遥领先的鲁酒标杆在新帅...
02-23
2月28日消息,蚂蚁集团发布内部通知,宣布对两项薪酬政策进行调整,以提升员工薪酬收入的流动性和激励即时性。根据通知:17级及以下员工取消年底13薪,改为并入到每月基本工资中发放;1...
03-01
【#抖音旗下公司申请AI编程工具Trae商标# #抖音旗下公司申请Trae商标#】天眼查知识产权信息显示,近日,北京引力弹弓科技有限公司申请注册两枚“Trae”商标,国际分类为科学仪器...
01-21
2月5日,有投资者在投资者互动平台向东峰集团提问:公司公告预计亏损5亿元左右,感觉公司今年在洗澡。国资入主后是否会调整并购策略?未来准备如何提升公司经营业绩?东峰集团在投资...
02-09
曾为《上古卷轴》系列献声的资深游戏配音演员韦斯·约翰逊突发重病入院,其家人已在GoFundMe平台发起医疗费募捐。截至发稿时,该活动已筹得超5.2万美元(最初目标5...
01-31
近日,在接受西班牙媒体Gamereactor采访时,《怪物猎人:荒野》制作人辻本良三和总监德田优也被问及了游戏是否会登陆Switch 2的问题,虽然两人明显没有透露任何有关Sw...
02-13
距离除夕只剩几天,“回家”成为大街小巷最热门的话题。窗前的红灯笼、热闹的年货市场、街头巷尾的新春歌曲……处处洋溢着喜庆的氛围。“我恭喜你发财,我恭喜你精彩,最好的请过...
02-02
新华社上海2月5日电(记者许东远)F1(世界一级方程式赛车锦标赛)法拉利车队5日宣布,在即将到来的2025赛季,周冠宇将与安东尼奥·吉奥维纳兹共同担任其储备车手。周冠宇通过个人社交...
02-06
  近日,记者从江西省司法厅获悉:《数据资源公证登记规范》和《数据资产质押公证登记规范》两个...
01-21
来自美国亚利桑那大学的天文学家团队使用大型双筒望远镜干涉仪,在红外波段捕捉到了迄今为止最清晰的活动星系核(AGN)图像,并将研究结果发表在最新一期...
01-21
  中国自然资源部北海区海洋预报台9日发布的监测数据显示,当日,辽东湾海冰面积达10018平方公里,三分之一...
02-11
    连日来金价屡创新高,“小而美”的金饰产品搭上“黄金概念”一路水涨船高。除了迷你金元...
02-11
  中新经纬1⽉18⽇电 18⽇晚,海南航空发布声明回应飞机备降南昌。  海南航空微博截图  海南航空微博18⽇声明显示,公司获悉个别媒体未充分了解...
01-21
  中新经纬1月17日电 全国外资工作会议强调,要持续打造“投资中国”品牌,提升国家级经开区开放创新水平,促进吸引外资企稳回升。  据商务部网站消息,1月16日―17日,2025年全...
01-21
[本站 资讯] 日前,小米YU7实车图再度曝光,这组实车图展示给我们新车的更多细节,新车定位为中大型SUV,售价预计会在30-40万之间,并将在2025年6月-7月份正式上市。此次最新...
01-24
2 月 7 日消息,在福特 2024 年财报电话会议上,首席执行官吉姆・法利向媒体坦言,全尺寸电动或增程电动汽车并不是拖车的理想选择。他说:“它并不完美。如果你需要拖车,这...
02-07
《余烬之上》廖思远有官配吗?廖思远结局是什么?《余烬之上》中廖思远有官配,他的官配是荔枝。剧中荔枝由丁笑滢饰演,她性格耿直、敢爱敢恨、坚定聪明,对廖思远情...
02-21
在娱乐圈这个光彩夺目的舞台上,何炅不仅凭借其出色的主持能力和温文尔雅的气质赢得了众多粉丝的喜爱,更因卓越的自律和健康的身体状态成为了公众热议的话题。近日,这位年近半百...
02-22
21世纪经济报道记者 林昀肖 北京报道近日,人福医药发布《关于控股股东签署重整投资协议的公告》,招商创科将作为重整投资人参与其控股股东当...
01-21
  大众网记者 杨涛报道  12月10日,山东港口第二届青年志愿服务项目大赛决赛在潍坊市渤海湾航运举行,青岛港湾职业技术学院“德传巷陌 艺润万家”文化惠民志愿服务项目...
01-21
2025年1月18日至19日,由东北新闻网主办的“名班主任工作室对标对表结项书撰写指导与成果孵化”培训会在...
01-21
返回

点击右上角微信好友

朋友圈

点击浏览器下方“”分享微信好友Safari浏览器请点击“”按钮

点击右上角QQ

点击浏览器下方“”分享QQ好友Safari浏览器请点击“”按钮