被罚超3000万元!上市公司实控人借道信托被罚

7个月前 来源:金融时报 观看:272

  2024年年底,成都新易盛通信技术股份有限公司(以下简称“新易盛”)发布公告称,收到公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣的通知。公告称高光荣于2024年12月20日收到中国证券监督管理委员会签发的《立案通知书》,高光荣“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  近日,《金融时报》记者关注到,上述事件又有新进展。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  春节前,新易盛发布公告称,公司收到公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣的通知,高光荣已收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚事先告知书》(以下简称“《告知书》”)。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  公告内容显示,高光荣因违规减持、信披违规等问题,被没收违法所得950万元并处合计2200万元的罚款。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  新易盛在公告中表示,《告知书》的事项内容仅涉及公司控股股东、实际控制人高光荣先生个人,与公司经营无关,不会对公司生产经营产生影响,公司生产经营情况一切正常。并表示公司将进一步加强培训宣导,督促全体董事、监事、高级管理人员等加强对有关法律法规的学习,严格遵守相关法律法规要求,切实履行相关义务。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  因何被罚?jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  据记者了解,高光荣违规行为发生在2023年,主要通过“借道”家族信托。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  据公告披露,2023年3月15日至4月11日,高光荣通过在建信信托设立的金源家族信托单一信托2号(以下简称为“家族信托2号”)账户、高光荣华泰证券账户合计转让占新易盛总股本1.42%的“新易盛”股票,其中,违反限制性规定转让比例0.42%,违法所得949.86万元。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛”期间,未如实向新易盛报告实际持股情况,导致新易盛2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  依据相关规定,证监会对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为,责令改正,给予警告,没收违法所得949.86万元,并处以2000万元罚款;同时,对高光荣信息披露违法行为,责令改正,给予警告,并处以200万元罚款。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  何为家族信托?jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  据记者了解,根据《关于规范信托公司信托业务分类的通知》要求,家族信托属于“信托三分类”中资产服务信托业务项下的财富管理业务。家族信托的核心功能之一是能够实现资产所有权、控制权与收益权的分离。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  业内人士介绍,如果委托人在设立家族信托时保留了过多的控制权,例如对信托财产的处置权、收益分配权等,可能导致信托被认定为委托人的“影子账户”。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  家族信托应当如何规范发展?用益信托相关研究认为,家族信托的设立目的必须合法合规,不能用于规避法律责任或损害他人权益。否则,信托可能会被穿透甚至撤销。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  “国内家族信托的发展,需要借鉴国际经验,结合本土特色,逐步构建更成熟的家族信托生态。一方面,在法律层面明确委托人及受托人的权责边界,设立强制的监管与透明化要求,避免权力滥用;另一方面,信托公司亟须培养专业化团队,加强家族财富管理的服务能力,建立既懂金融又熟悉法律与文化的跨领域团队。”专家建议。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  业务开展需合法合规jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  春节前夕,国务院办公厅转发金融监管总局《关于加强监管防范风险推动信托业高质量发展的若干意见》(以下简称为《意见》),这一文件的出台,在信托业乃至整个金融领域都引发了广泛关注。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《意见》中提到,要严密监测金融同业通道业务、非标资金池业务、房地产和地方政府融资平台等领域信托业务风险。坚决清理金融同业通道业务、非标资金池业务。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  据记者了解,对通道业务以及资金池业务严密监管并非首次提及。2023年,原中国银保监会发布《关于规范信托公司信托业务分类的通知》,其中就提到信托公司不得以任何形式开展通道业务和资金池业务。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《金融时报》记者注意到,过去,部分信托公司在这些领域存在一定风险隐患。比如,2024年有3家信托公司的处罚事由与违规开展通道业务有关。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  “这种运作模式容易掩盖风险,导致风险积累和传导,不利于信托业的稳定健康发展。”在业内人士看来,信托公司应积极拥抱监管,对于属于监管套利的通道业务“应清尽清、能清尽清”,回归信托“受人之托,代人理财”的本源业务,提高主动管理能力,在大资管时代找到适合自身发展的道路,为实体产业提供更多资金活水,也为投资者提供更具投资价值的产品和更具行业特色的服务,助力经济社会高质量发展。jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


jBu即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

本文链接:http://www.gihot.com/news-9-66525-0.html被罚超3000万元!上市公司实控人借道信托被罚

声明:本网页内容由互联网博主自发贡献,不代表本站观点,本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼,请大家谨防诈骗!若有侵权等问题请及时与本网联系,我们将在第一时间删除处理。

上一篇:国际金价续创新高 黄金板块业绩集体向好

下一篇:宁波银行2024年度业绩快报:营业收入666.32亿元,同比增8.20%

为你推荐
  近年来蛋鸡养殖利润丰厚,养殖户积累了充裕的现金流,加上饲料价格走弱,蛋鸡养殖成本下降,现货价...
01-23
  中国网财经1月21日讯 2024年12月权益市场震荡上行,资产管理标品信托市场的产品发行数量环比...
01-23
狮子座的男生通常自信、热情和有领导力,他们喜欢成为注意的焦点。如果你想让一个狮子男...
01-22
摩羯座男性通常被认为是踏实、稳重、有责任感的人。要抓住他们的心并让他们对你产生好...
01-22
吉林时尚潮流服饰搭配指南,让你成为街头的焦点在吉林这个四季分明的地方,潮流服饰搭配不仅关乎个人风格,更是展现独特个性与生活态度的方式。无论是冬日的寒风中,还是夏日的阳光...
02-17
微商怎么代理? 微商如何招代理?微商怎么代理?微商代理可以通过以下步骤进行:选品:选择市场上比较火的产品,或者是选择一些快消品,这部分产品的市场需求量相对更高,能够让微商有更多...
02-17
2月18日消息,遥望科技近日与巴西最大直播机构ABLELIVE达成独家战略合作,携手深耕巴西市场,共同打造该国直播电商行业的最大样板,致力推动巴西直播电商生态体系的深度升级。图源: ...
02-18
2月20日消息,随着2025年空调消费旺季提前启动,苏宁易购与美的开启“火三月”大促。双方将依托国家以旧换新补贴政策加码、核心新品矩阵首发及百亿级战略合作资源,打造全年力度...
02-21
图源:喜茶官网 喜茶的一封全员内部信,打响了2025年新茶饮行...
02-11
2月16日消息,爱彼迎发布2024年第四季度及全年财务业绩。四季度,爱彼迎收入约25亿美元,同比增长12%;净利润约4.61亿美元,同比扭亏为盈,净利润率达19%;经调整EBITDA(息税折旧及摊销前...
02-17
空调界“价格屠夫”要来了。作者 | 笔锋来源 | 投资家(ID:touzijias)空调界“价格屠夫”要来了。12月底,70岁的董明珠在访谈中被问及退休问题时,她意味深长地暗示“明年可能会退...
01-21
全球性金融券商集团英国EBC Group平台始终致力于以领先生态,与全球交易者共塑交易的未来。 自第一届交易大赛起,为赤忱的热爱和卓越的才华提供舞台,在全球内寻找交易好手以赋能...
01-24
1月24日今天,PS商店公布2024游戏下载排行,《FF7:重生》登顶PS5平台(日区)。《怪物猎人:世界》则成为了PS4平台日本玩家最喜爱的游戏。 ·本次的官方统计包含PS5、P...
01-25
弥助是《刺客信条:影》双主角之一,他违背了系列的一个重要传统——他不是刺客,也没有刺客通常拥有的能力,比如潜行或暗杀。 近日《刺客信条:影》副总监Simon Lemay...
01-27
极目新闻记者 肖名远2月3日(正月初六),贵州省清镇市,余华英拐卖案受害者王能能终于回到老家与亲人们团聚,全村放鞭炮迎接。这一天,王能能的母亲张荣仙等待了30年,但对她来说,这次团...
02-04
据参考消息网援引俄新社2月5日报道,世界黄金协会发布的数据显示,去年俄罗斯居民的黄金购买量创下2013年以来最高纪录,并且首次跻身全球黄金消费量前五名。而中国人连续第12年在...
02-08
近日,在主题为“中医药突破人类重大疾病治疗的新认识”的香山科学会议上,“70%”是被与会专家反复提及的数字——癌症、心脑血管疾病、精...
01-24
  IT之家1月24日消息,受大规模罢工导致商用飞机生产停滞和交付量受限的影响,波音公司昨晚公布的...
01-24
  新华社北京1月31日电(记者邹多为)据海关统计,2024年我国东北地区进出口达到1.25万亿元,同比增长1.6%,规...
02-01
  从来,“年”都是有情的日子。  从“灯前小草写桃符”的除夕夜开始,到“花市灯如昼”的元宵...
02-14
  开年以来,多地将稳楼市作为重要工作。  1月14日,郑州市房协发出倡议书,倡议全市房企在“春节...
01-21
新闻记者 潘锡珩通讯员陈默 龙慧芳近日,武汉市武昌区黄鹤楼街道读书社区的居民代表,为武钢江南燃气公司送上了一面锦旗,上面写着“踏实为民办实事,情暖人心暖寒冬”,以此表达对江...
01-22
  近日,丰田中国宣布雷克萨斯中国执行副总经理李晖升任总经理,这是丰田入华以来首次由非日本籍...
01-21
1 月 24 日消息,小鹏汽车 MONA 产品负责人@XP-杨光 今日分享视频介绍了 MONA 车型的第五次大规模 OTA。他称“工程团队在原计划的基础上,全力做了压缩,终于赶在了春节...
01-25
  1、《滤镜》定档于2025年2月24日开播,檀健次跟李兰迪领衔主演的,这是一个充满奇幻色彩的故事。  2、一个神秘的超科技产品,让女主苏橙橙拥有了改变容貌,甚至是变成其他东...
02-17
近日,娱乐圈内一对知名夫妇——刘诗诗与吴奇隆的生活状态,通过圈内人士刘大锤的社交平台分享,再次吸引了公众的广泛关注。此次爆料不仅揭示了两人独特的家庭分工模式,还意外引发...
02-23
21世纪经济报道记者 季媛媛 李佳英 上海 广州报道1月22日,国家卫生健康委、国家中医药局联合发布《流行性感冒诊疗方案(2025年版)》(以下简称...
01-24
21世纪经济报道记者 唐唯珂 广州报道Deepseek持续搅动全球AI格局重塑之下,应用产业端连锁反应也在深入。在医疗端应用展开的讨论同样热闹。...
02-08
  大众网记者 隋宜笑 报道  为培养适应新时代需求的全媒体新闻人才搭建更为广阔、坚实的平台,进一步深化校企合作,12 月 17 日,山东传媒职业学院新闻传播系于产教中心报...
01-21
人民网北京11月11日电 (记者孙竞、李依环)教育部今天举行新闻发布会,就新出台的《中华人民共和国学前教育...
01-21
返回

点击右上角微信好友

朋友圈

点击浏览器下方“”分享微信好友Safari浏览器请点击“”按钮

点击右上角QQ

点击浏览器下方“”分享QQ好友Safari浏览器请点击“”按钮