南京银行收警示函 基金托管业务存内控等4方面问题

8个月前 来源:中国经济网 观看:374

  中国经济网北京1月28日讯 江苏证监局网站近日披露了关于对南京银行股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  江苏证监局对南京银行的基金托管业务进行了现场检查。经查,南京银行基金托管业务存在以下问题:Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  一、内部控制方面,内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  二、人员管理方面,未设置专门从事信息披露和内部稽核的岗位,基金托管业务部门无专门从事信息披露的人员;个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  三、投资监督方面,基金投资监督标准与监督流程不完善;投资监督系统岗位功能设定不规范;针对个别所托管基金,未根据基金合同及托管协议约定,对基金的投资范围、投资比例、投资风格等实施有效监督。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  四、信息报送方面,2023年10月南京银行住所发生变更,未向证监会或江苏证监局报告。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  以上事实有《关于南京银行股份有限公司现场检查事实确认书》、江苏证监局执法人员在现场检查中收集的证据证明。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  上述行为违反了《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第八条、第十四条、第二十一条、第二十六条、第三十一条和第三十八条的规定。依据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条的规定,江苏证监局决定对南京银行采取出具警示函的行政监督管理措施。南京银行应对上述问题进行整改,并于收到决定之日起30天内向江苏证监局提交书面整改报告,江苏证监局将视情况进行检查验收。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  相关法律法规:Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第八条规定:Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备下列条件:(一)净资产不低于200亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定;(二)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立;(三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验;(四)有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件;(五)有安全高效的清算、交割系统;(六)基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统;(七)基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;(八)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(九)最近3年无重大违法违规记录;(十)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  外国银行分行申请基金托管资格,净资产等财务指标可按境外总行计算;其境外总行应当具有完善的内部控制机制,具备良好的国际声誉和经营业绩,近3年基金托管业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平;所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,相关金融监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第十四条规定:Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  取得基金托管资格的商业银行及其他金融机构为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  基金托管人应当按照《证券投资基金法》及本办法等规定要求,完成基金托管业务的筹备工作,通过中国证监会及其派出机构的现场检查验收,并在完成工商变更登记后,向中国证监会申领《经营证券期货业务许可证》。在取得《经营证券期货业务许可证》前,不得对外开展基金托管业务。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  基金托管人开展基金托管业务的,应当持续符合本办法第八条第一款第(一)至第(八)项、第九条、第十条规定的条件。在申请募集基金时,拟任基金托管人应不存在因与托管业务相关的重大违法违规行为、严重失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦查,或者处于整改期间的情形。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第二十一条规定:Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  取得基金托管资格的商业银行及其他金融机构为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  基金托管人应当按照《证券投资基金法》及本办法等规定要求,完成基金托管业务的筹备工作,通过中国证监会及其派出机构的现场检查验收,并在完成工商变更登记后,向中国证监会申领《经营证券期货业务许可证》。在取得《经营证券期货业务许可证》前,不得对外开展基金托管业务。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  基金托管人开展基金托管业务的,应当持续符合本办法第八条第一款第(一)至第(八)项、第九条、第十条规定的条件。在申请募集基金时,拟任基金托管人应不存在因与托管业务相关的重大违法违规行为、严重失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦查,或者处于整改期间的情形。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第二十六条规定:Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  基金托管人应当按照相关法律法规,针对基金托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  基金托管人应当加强对基金托管相关准入管理、业务活动、信息系统和人员考核等方面的集中统一管理,不得以承包、转委托等方式开展基金托管业务。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  基金托管人应当每年聘请符合《证券法》规定的会计师事务所,或者由托管人内部审计部门组织,针对基金托管法定业务和增值业务的内部控制制度建设与实施情况,开展相关审查与评估,出具评估报告。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第三十一条规定:Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  基金托管人应当根据托管业务发展及其风险控制的需要,不断完善托管业务信息技术系统,配置足够的托管业务人员,规范岗位职责,加强职业培训,保证托管服务质量。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第三十八条规定:Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  当基金托管人发生下列情形之一的,应当自发生之日起5日内向中国证监会报告:(一)基金托管部门的设置发生重大变更;(二)托管人或者其基金托管部门的名称、住所发生变更;(三)基金托管部门的高级管理人员发生变更;(四)托管人及基金托管部门的高级管理人员受到刑事、行政处罚,或者被监管机构、司法机关调查;(五)涉及托管业务的重大诉讼或者仲裁;(六)与基金托管业务相关的其他重大事项。Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

  以下为警示函原文:Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com


Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

Wny即热新闻——关注每天科技社会生活新变化gihot.com

本文链接:http://www.gihot.com/news-9-66518-0.html南京银行收警示函 基金托管业务存内控等4方面问题

声明:本网页内容由互联网博主自发贡献,不代表本站观点,本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼,请大家谨防诈骗!若有侵权等问题请及时与本网联系,我们将在第一时间删除处理。

上一篇:2024年末银行理财支持实体经济资金规模超20万亿元

下一篇:去年健康险保费收入近9800亿元 人身险行业探寻“第二增长曲线”

为你推荐
  三分之一董事会成员变更,净息差仅为0.93%,不良率达2.57%,遭遇盈利能力挑战的南粤银行如何自救?...
01-22
  摘要  【特朗普打压国际油价大震荡!未来还有哪些新变数?】在美国总统特朗普的打压下,国际油...
01-27
射手座的男生通常都有一种独立自主、不拘小节的个性,他们喜欢追求自由和刺激。因此,如果...
01-22
巨蟹座的人通常被认为是温柔、体贴和善良的,他们对待感情非常认真。然而,有时候即使是最...
01-22
SQL Error: select * from ***_ecms_news10 where id in(321,) limit 2
外卖大战一触即发。1.京东外卖放大招,商家全年0佣金外卖市场的天,恐怕就要变了。2月11日,京东外卖正式启动“品质堂食餐饮商家”招募,进军外卖市场。同时,京东丢下一颗重磅炸弹:20...
02-18
2月18日消息,总部位于班加罗尔的B2B电子商务公司Udaan近日从现有投资者Lightspeed Venture Partners和英国M&G Prudential处募集到7500万美元资金。据悉,该公司有望在下一季度...
02-19
2月7日消息,神州租车发布的《2025年春节出行大数据报告》显示,2025年蛇年春节租车市场火爆,延续去年节前返乡+节后旅游双高峰态势,出租率再创历史新高,多项业务指标大幅增长,为消...
02-08
美国当地时间2月19日,苹果正式发布了iPhone 16家族新成员——iPhone 16e。官网选购页面显示,iPhone 16e只提供黑色和白色两种外观配...
02-22
全球性金融券商集团英国EBC Group平台始终致力于以领先生态,与全球交易者共塑交易的未来。 自第一届交易大赛起,为赤忱的热爱和卓越的才华提供舞台,在全球内寻找交易好手以赋能...
01-24
2024年末,一位科技创业者火了。作者 | 王思琪来源 | 投资家(ID:touzijias)2024年末,一位科技创业者火了。2025年初,这位创业者再度爆火。近日,中国科技行业因一位85后年轻人现身《...
01-24
近日,万代南梦宫为《深渊传说》注册了新商标,申请日期2025年为1月16日,公开日期为2025年1月24日。此前,在《传说》系列30周年纪念期间,万代南梦宫曾表示过除了《圣...
01-28
《怪物猎人:荒野》目前已经开启了第二次测试。新的测试尽管添加了新的怪物,但在性能优化上并没有太多增强,对于 PC 版的配置要求依然很高。因此,上一次测试中出现...
02-10
北京时间2月3日凌晨,单板滑雪世界杯阿斯本站男子坡面障碍技巧决赛,中国选手苏翊鸣状态回升,凭借稳健的表现以78.36分获得亚军,为中国选手拿下该项目首枚世界杯奖牌!冠军归属加拿...
02-03
新华社快讯:菲律宾媒体6日报道,一架飞机在该国南部坠毁。...
02-06
“国补减去500元,再加上旧手机以旧换新约抵扣600元,最后售价在4000元左右……”在广州某品牌手机销售门店内,店员正在帮消费者计算购...
01-24
  中国自然资源部北海区海洋预报台6日发布的监测数据显示,受近期中国东北地区大风和降温影响,未来3天,预...
02-07
辽宁省气象局发布气象信息11日夜间辽宁中东部地区有中雪到大雪并伴有大风和降温将出现明显道路湿滑或结...
02-09
现代快报讯(记者刘伟娟文/摄)票价8.5元,行程4小时41分钟,你会从南京硬坐到上海吗?1月21日,现代快报记者从铁路12306获悉,部分硬座票“骨折价”,引起网友关注。铁路12306显示,南京到上...
01-22
  中新经纬1月19日电 (薛宇飞)换了一部新手机,之前的旧手机怎么办?在消费补贴落地后,手机等数码产品市场出现什么变化?  近日,中新经纬走进二手闲置交易平台转转位于北京市朝...
01-21
1 月 21 日消息,小米汽车旗下首款 SUV 车型 YU7 的实车图片和视频在网络上频频流出,最新视频曝光了该车的车门、尾门以及部分内饰设计。注意到,从最新曝光的视频中可以...
01-21
  近日,多家车企公布了2025年首月汽车销量成绩。有车企销量实现开门红,同比取得大幅增长;但也有...
02-05
电视剧《谁看见了孔雀在跳舞?》播出几天后热度持续上升,观众们在网上热烈讨论。特别是关于第5集的分集剧情介绍,成为了近期关注的焦点。在第5集中,拉面店店主染...
02-20
最近,由几位优秀演员出演的电视剧《继承者游戏》播出后,获得了不错的收视率和热度。剧情和人物塑造都相当出色,值得一看。该剧上线时间为14:00,题材为男频复仇...
02-21
作者:衣晓蕾 上海市第六人民医院超声医学科公益科普支持:广东省二十一世纪教育基金会 “医生,我最近喉咙疼,还发热,是不是甲流啊?我好害怕啊!”“...
02-07
  新华社北京2月14日电(记者顾天成、侠克)13日,在国家儿童医学中心、北京儿童医院会诊中心,一位专家型AI儿科医生正式“上岗”,与13位儿科专家共同完成了一场疑难病例多...
02-15
  探访教育部定点帮扶河北青龙乡村振兴现场  河北科技师范学院教授张京政向青龙县五道沟村...
01-21
作者:辽宁生态工程职业学院 刘明耀一个优秀的名师工作室和成员之间是相辅相成的,互为促进的,名师工作室...
01-22
返回

点击右上角微信好友

朋友圈

点击浏览器下方“”分享微信好友Safari浏览器请点击“”按钮

点击右上角QQ

点击浏览器下方“”分享QQ好友Safari浏览器请点击“”按钮